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사업관계자 실사

JW는 회사의 제품, 운영, 기술, 서비스 등과 관련하여 제3자를 통한 외주처리나 거래를 하는데 있어서의
컴플라이언스 리스크 평가, 외주처리 프로세스 관리, 실사 또는 모니터링을 함으로써
실효적인 컴플라이언스경영시스템/부패방지경영시스템을 운영하는데 있습니다.

사업관계자 실사 설문

1.실사 대상 정보

계약회사
업체명
대표자
주소
대표전화 - -
사업자등록번호 - -
ISO 인증 관련

2.계약내용

계약유형
계약내용
계약체결 방식  

3. 리스크 평가 설문사항

가. 사업관계자 적격여부

번호 항목 답변
A 계약 및 해당업무를 진행함에 있어 필요한 자격 (인허가 증서 등)을 보유하고 있습니까?
B 계약 및 해당업무를 진행함에 있어 필요한 자격있는 충분한 인력을 보유하고 있습니까?
C 계약 또는 요청된 업무와 동일 또는 유사한 업무에 있어서 위법한 행위로 인한 형사적 처벌 또는 행정적 제재를 부과받은 적이 있습니까?
D 귀사는 현재 유효한 사업자로 등록되어 있습니까?
E 귀사는 현재 재정상의 어려움이 있습니까?

나. 계약여부

번호 항목 답변
A 당사의 업무와 관련하여 계약을 체결하였거나 체결할 예정에 있습니까?
Aa 계약이 체결된 경우, 서명 또는 인감이 날인된 계약서 1부를 전달 받았습니까?
Ab 계약이 체결된 경우, 계약서의 내용이 상호합의된 내용이 맞는지 확인하였습니까?
B 계약상의 의무위반이나 계약내용의 불이행으로 인한 법적 분쟁의 경험이 있었습니까?
C 계약의 해지사유나 손해배상에 관한 계약내용을 잘 인지하고 있습니까?
D 계약의 이행에 있어서 불공정한 거래행위가 있는 경우, 당사에 신고 또는 보고하는 절차나 방법에 대하여 알고 있습니까?

다. 부패방지 여부

번호 항목 답변
A 귀사는 부패방지경영시스템의 운용이나 정규적인 부패방지활동을 하고 있습니까?
B 귀사는 부패방지활동을 담당하는 책임자나 담당자를 보유하고 있습니까?
C 귀사는 어떠한 행위가 부패행위인지에 대하여 잘 인식하고 있습니까?
D 당사의 임직원이 직·간접적으로 금품, 향응, 접대 또는 각종 편의 제공을 요구한 적이 있습니까?
E 당사의 임직원이 직·간접적으로 금품, 향응, 접대 또는 각종 편의 제공을 요구하는 경우, 당사에 신고 또는 보고하는 절차나 방법에 대하여 알고 있습니까?
F 귀사는 부패방지와 관련한 법령을 충분히 이해하고 준수하고 있습니까?
G 부패방지를 위해 귀사의 임직원들에게 정기적인 부패방지 교육을 실시하고 있습니까?
H 귀사 또는 귀사의 대표를 포함한 임직원이 부패와 관련한 법위반행위로 인해 조사, 유죄판결, 처벌 또는 자격박탈 등을 받은 적이 있습니까?

라. 준법 여부

번호 항목 답변
A 귀사는 컴플라이언스경영시스템의 운용이나 정규적인 준법활동을 하고 있습니까?
B 귀사는 준법활동을 담당하는 책임자나 담당자를 보유하고 있습니까?
C 당사의 컴플라이언스 방침을 전달 받으셨습니까?
D 당사의 임직원이 불공정 거래행위, 업무상 비밀제공 등 위법한 요청을 한 적이 있습니까?
E 계약 또는 요청된 업무와 관련하여 요구되는 각종 법령 등과 같은 의무적인 사항에 대하여 충분히 이해하고 준수하고 있습니까?
F 법규준수를 위해 귀사의 임직원들에게 정기적인 윤리·준법교육을 실시하고 있습니까?
G 계약 또는 요청된 업무와 동일 또는 유사한 업무와 관련하여 귀사 또는 귀사의 대표를 포함한 임직원이 법위반행위로 인해 조사, 유죄판결, 처벌 또는 자격박탈 등을 받은 적이 있습니까?
H 당사의 임직원으로부터 성희롱, 갑질, 부당한 대우를 받은 적이 있습니까?
I 당사의 임직원에 의한 불공정 거래행위 등의 위법행위뿐만아니라 성희롱, 갑질등의 부당한 행위에 대하여 당사에 신고 또는 보고하는 절차나 방법을 알고 있습니까?
J 계약 또는 요청된 업무와 관련한 정보보호나 개인정보보호와 관련한 법령을 준수하고 있습니까?
K 계약 또는 요청된 업무를 원인으로 하여 당사로부터 물품, 장비 또는 서비스의 매입 또는 사용을 강요받고 있거나 강요받은 적이 있습니까?
L 계약 또는 요청된 업무와 관련하여 제3자의 지식재산권을 침해하고 있지 않습니까?

마. 이해상충 여부

번호 항목 답변
A 귀사의 주주, 대표, 임직원 또는 대리인이 당사의 임직원과 친인척 관계에 있습니까?
B 귀사의 대표나 임직원으로 당사의 임직원이었던 사람을 고용하고 있습니까?
C 당사의 임직원과 사적인 금전거래나 합리적인 범위를 벗어난 사적거래를 하고 있습니까?
D 현재 귀사 또는 귀사의 대표를 포함한 임직원이 비윤리적인 사건이나 이슈에 연루되어 있습니까?

바. 공직자와의 관계여부

번호 항목 답변
A 귀사 또는 귀사의 계열사의 임직원으로 현재기준 2년 이내에 퇴직한 공직자를 고용하고 있습니까?
B 계약 또는 요청된 업무를 처리함에 있어 공직자와의 관계에 있어 위법한 행위를 하고 있습니까?

*관련한 근거사실 또는 설문관련 귀사의 의견을 자유롭게 기재하여 주시기 바랍니다.